廣州維力醫療器械股份有限公司

外部信息報送和使用管理制度

第一章    總則

第一條  為進一步加強廣州維力醫療器械股份有限公司（以下簡稱“公司”）定期報告、臨時報告及重大事項在編制、審議和披露期間的外部信息使用人管理，規范外部信息報送管理事務，確保公平信息披露，杜絕泄露內幕信息、內幕交易等違法違規行為，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、中國證券監督管理委員會《關于規范上市公司信息披露及相關各方行為的通知》、《上海證券交易所股票上市規則》等法律、法規、規范性文件和《公司章程》、公司《信息披露管理制度》、《投資者關系管理制度》、等有關規定，結合公司實際情況，制定本制度。

第二條  本制度的適用范圍包括本公司及下設的各部門、全資或控股子公司（以下統稱“子公司”），公司的董事、監事、高級管理人員及其他相關人員，公司對外報送信息涉及的外部單位或個人。

第三條  本制度所指的信息是指所有對公司股票交易價格可能產生影響的信息，包括但不限于定期報告、臨時報告、財務數據、統計數據及需報批的重大事項等所涉及的信息。

第四條  未經董事會批準同意，公司任何部門和個人不得向外界泄露、報道、傳送有關涉及公司內幕信息及信息披露的內容。

第二章    對外信息報送和使用的管理及流程

第五條  公司的董事、監事、高級管理人員及其他相關人員應當遵守信息披露相關法律、法規、制度的要求，對公司定期報告、臨時報告及重大事項履行必要的傳遞、審核和披露流程。

第六條  公司的董事、監事、高級管理人員及其他相關人員在定期報告、臨時報告正式公開披露前以及在公司重大事項的籌劃、洽談期間負有保密義務，不得向其他任何單位或個人泄露相關信息。

在定期報告、臨時報告正式公開披露前，公司及其董事、監事、高級管理人員和其他相關人員不得以任何形式、任何途徑（包括但不限于業績說明會、分析師會議、接受投資者調研座談等）向外界或特定人員泄露定期報告、臨時報告的內容。

第七條  在公司公開披露定期報告前，公司不得向無法律法規依據的外部單位提前報送有關統計報表等資料。對于外部單位提出的報送有關統計報表等無法律法規依據的要求，公司應當拒絕報送。

第八條  公司依據法律法規規定向特定外部信息使用人報送定期報告相關信息的，提供時間不得早于公司業績快報的披露時間，業績快報的披露內容不得少于向外部信息使用人提供的信息內容。

第九條  公司依據統計、稅收征管等法律法規的規定，向政府有關部門或其他外部單位報送統計報表等資料的，或公司申請授信、貸款、融資、商務談判等事項時因特殊情況確實需要向對方提供公司的未公開重大信息的，公司應根據第十條規定履行內幕信息登記流程。

第十條公司應當將對外報送的未公開重大信息作為內幕信息，將報送的外部單位相關人員作為內幕知情人登記在案備查，具體流程如下：

（一）公司相關部門、子公司在依照法律法規的規定對外報送信息前，應當由經辦人員填寫《對外信息報送審批表》（格式見附件一），經部門負責人或子公司負責人、公司分管領導審批并由董事會秘書批準后方可對外報送。

（二）公司、子公司對外報送未公開重大信息時，應書面提示報送的外部單位及相關人員認真履行有關法律法規設定的保密義務和禁止內幕交易的義務，向接收方提供《保密提示函》（格式見附件二），并要求接收方簽署《保密承諾函》（格式見附件三），《保密承諾函》中應當列明接收、使用本公司報送信息的人員情況。

對于法律法規政策要求需定期報送例行信息的外部行政主管單位，在報送部門、內容等未發生重大變化的情況下，可將其視為同一內幕信息事項，要求其出具一次性保密承諾函，在同一張表格中登記此外部部門的名稱，并持續登記報送信息的時間；對于其他報送事項，采取一事一函的方式。

第十一條  公司或子公司相關部門對外報送信息后，該部門負責人應負責將《保密提示函》、《保密承諾函》復印件留本部門備查，原件交由公司董事會辦公室保留存檔，保管期限為10年。公司董事會辦公室根據《內幕信息知情人登記管理制度》的規定，負責將外部單位和相關人員作為內幕信息知情人登記備案。

第三章    責任追究與處罰

第十二條  在本公司依法定程序公告相關信息前，外部單位或個人不得以任何方式泄露其所知悉的本公司未公開重大信息，也不得利用所知悉的未公開重大信息買賣本公司證券或建議他人買賣本公司證券。

第十三條  外部單位或個人制作的或在其內部傳遞的文件、資料、報告等材料中涉及本公司未公開重大信息的，外部單位或個人應當采取有效措施，限制信息知情人的范圍，并督促相關信息知情人遵守保密義務和禁止內幕交易的義務。

第十四條  外部單位或個人在其對外提交的或公開披露的文件中不得使用公司的未公開重大信息，除非公司同時公開披露或已經公開披露該信息。

第十五條  外部單位或個人及其工作人員因保密不當致使本公司未公開信息被泄露的，應當立即通知公司，公司應當及時向上海證券交易所報告并公告。

第十六條  外部單位或個人如違規使用公司報送的未公開重大信息，致使公司遭受經濟損失的，公司有權要求其承擔賠償責任；外部單位或個人如利用其所知悉的公司未公開重大信息買賣本公司證券的，公司應當及時向證券監督管理機構報告并追究其法律責任，外部單位或個人涉嫌犯罪的，公司應當移交司法機關處理。

第四章    附則

第十七條  本制度未盡事宜，依照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、中國證券監督管理委員會《關于規范上市公司信息披露及相關各方行為的通知》、《上海證券交易所股票上市規則》、《公司章程》及《信息披露管理制度》、《投資者關系管理制度》等有關規定執行。

第十八條  本制度自公司董事會審議通過之日起生效并實施。

第十九條  本制度修訂權及解釋權歸公司董事會。

  廣州維力醫療器械股份有限公司董事會

                                       2015年4月27日

附件一：

廣州維力醫療器械股份有限公司

對外信息報送審批表

附件二：

廣州維力醫療器械股份有限公司保密提示函

   根據我國《證券法》、《公司法》、《上市公司信息披露管理辦法》等有關法律、行政法規、規章、規范性文件和證券監管機構發布的相關監管規則，上市公司未公開披露的信息應屬內幕信息，上市公司應當對內幕信息的報送與使用進行嚴格的管理。

   本公司此次報送給貴單位/閣下的相關材料屬于未公開披露的內幕信息，現根據證券監管部門的要求，本公司特向貴單位/閣下重點提示如下：

    1、貴單位/閣下應當嚴格控制本公司報送的材料的使用范圍和知情人范圍，并督促相關信息知情人遵守保密義務和禁止內幕交易的義務。

   2、貴單位/閣下以及接收、使用本公司報送的材料的所有相關人員為內幕信息知情人，負有信息保密義務。在本公司依法定程序公告相關信息前，所有內幕信息知情人不得泄露相關材料涉及的信息，也不得利用所知悉的本公司未公開信息買賣本公司證券或建議他人買賣本公司證券。

   3、貴單位/閣下及知悉本公司相關未公開信息的人員，在對外提交的或公開披露的文件中不得使用本公司的未公開信息，除非本公司同時公開披露或已經公開披露該信息。

   4、貴單位/閣下及知悉本公司相關未公開信息的人員，如因保密不當致使本公司的未公開信息被泄露的，應當立即通知本公司。

   5、貴單位/閣下及知悉本公司相關未公開信息的人員，如違規使用本公司報送的未公開信息，致使本公司遭受經濟損失的，本公司將依法要求其承擔賠償責任；如利用其所知悉的本公司未公開信息買賣本公司證券或建議他人買賣本公司證券的，本公司將向證券監管機構報告并追究其法律責任，涉嫌犯罪的，本公司將移交司法機關處理。

   6、按照證券監管部門的要求，本公司須將貴單位/閣下以及知悉本公司相關信息的人員登記備案，以備調查之用。

敬請貴單位/閣下給予積極配合和協助為盼！特此函告。 

廣州維力醫療器械股份有限公司 

年     月     日

附件三：

廣州維力醫療器械股份有限公司保密承諾函

廣州維力醫療器械股份有限公司： 

現收到你公司報送的下列材料及保密提示函,本單位/本人在此鄭重聲明并承諾如下：

1、本單位/本人保證嚴格控制你公司報送的材料的使用范圍和知情人范圍，并督促相關信息知情人遵守保密義務和禁止內幕交易的義務。

2、本單位/本人以及接收、使用你公司報送的材料的相關人員將嚴格遵守保密義務。在你公司依法定程序公告相關信息前，本單位/本人以及接收、使用你公司報送的材料的相關人員不泄露相關未公開信息，也不利用所知悉的未公開信息買賣你公司證券或建議他人買賣你公司證券。

3、本單位/本人及知悉你公司相關未公開信息的人員在對外提交的或公開披露的文件中不適用你公司報送的未公開信息，除非你公司同時公開披露或已經公開披露該信息。

4、本單位/本人及知悉你公司相關未公開信息的人員，如因保密不當致使你公司的未公開信息被泄露的，本單位/本人將立即通知你公司。

5、本單位/本人及知悉你公司相關未公開信息的人員，如發生違法違規行為的，應依法承擔相應的法律責任。

特此確認！ 

                                    簽收人：               （簽字、公章）

簽署日期：          年     月    日